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Kredit für Selbstständige: Was Banken wirklich wollen

Bei Angestellten liest die Bank drei Gehaltsabrechnungen. Bei Ihnen muss sie eine Prognose treffen – und Prognosen bedeuten Abschläge. Wer das versteht, kann sich gezielt vorbereiten.

Die Logik hinter der Prüfung

Eine Bank will wissen, ob Sie die Rate in zehn oder zwanzig Jahren noch zahlen können. Bei einem unbefristet Angestellten unterstellt sie Kontinuität. Bei Selbstständigen fehlt diese Annahme – deshalb verlangt sie mehr Vergangenheit als Beleg für die Zukunft.

Das ist keine Voreingenommenheit gegen Selbstständige, sondern eine Bewertungsmethode. Und Methoden unterscheiden sich zwischen Instituten deutlich. Genau darin liegt die praktische Chance: Der gleiche Fall kann bei Bank A scheitern und bei Bank B problemlos durchgehen.

Wie Ihr Einkommen berechnet wird

Maßgeblich ist der steuerliche Gewinn – nicht Ihr Umsatz und nicht Ihre Privatentnahmen. Typisch ist ein Durchschnitt der letzten zwei bis drei Jahre. Vier Details, die den Ausschlag geben:

AspektWirkung
GewinnverlaufBei sinkender Tendenz setzen viele Banken das schwächste Jahr an, nicht den Durchschnitt.
AbschreibungenManche Institute rechnen sie dem Gewinn hinzu (weil kein Geldabfluss), andere nicht – Unterschied von mehreren Tausend Euro anrechenbarem Einkommen.
EinmaleffekteEin außergewöhnlich gutes oder schlechtes Jahr sollte erläutert werden, sonst wird es im Zweifel zu Ihren Lasten gewertet.
RechtsformBei Gesellschafter-Geschäftsführern entscheidet die Beteiligungsquote, ob wie bei Angestellten oder Selbstständigen gerechnet wird.
Der entscheidende Satz

Nicht Ihre Bonität ist das Problem, sondern die Rechenmethode der jeweiligen Bank. Deshalb ist die gezielte Institutsauswahl bei Selbstständigen wichtiger als bei jedem anderen Kundenprofil.

Unterlagen: Qualität schlägt Menge

Ein vollständiger, kommentierter Satz Unterlagen bewirkt mehr als jedes Argument im Gespräch. Bereiten Sie vor:

  • Einkommensteuerbescheide der letzten zwei bis drei Jahre
  • EÜR beziehungsweise Jahresabschlüsse derselben Jahre
  • aktuelle BWA mit Summen- und Saldenliste, nicht älter als drei Monate
  • bei Kapitalgesellschaften: Handelsregisterauszug, Gesellschaftsvertrag, Gesellschafterliste, Geschäftsführervertrag
  • Übersicht betrieblicher Verbindlichkeiten inklusive Leasing
  • Nachweis Kranken- und Altersvorsorge
  • ein kurzes Anschreiben, das Geschäftsmodell, Auftragslage und Besonderheiten der Zahlen in wenigen Sätzen erklärt

Der letzte Punkt wird fast immer weggelassen und ist erstaunlich wirksam. Ein Sachbearbeiter, der versteht, warum 2024 schwächer war, bewertet anders als einer, der es sich selbst erklären muss.

Die fünf häufigsten Ablehnungsgründe

  1. Zu kurze Selbstständigkeit. Unter zwei vollständigen Geschäftsjahren wird es bei den meisten Instituten schwierig.
  2. Sinkender Gewinn im letzten Jahr. Ohne Erklärung führt das zur konservativsten Bewertung.
  3. Vermischte Konten. Wenn privat und betrieblich über ein Konto läuft, wird die Prüfung mühsam – und im Zweifel restriktiv.
  4. Steuerlich stark optimierter Gewinn. Was die Steuerlast senkt, senkt auch das anrechenbare Einkommen.
  5. Unvollständige Unterlagen. Der banalste und häufigste Grund. Jede Nachforderung kostet Wochen.

Zwei Jahre Vorbereitung – der größte Hebel

Wenn ein Immobilienkauf in zwei bis drei Jahren geplant ist, lohnt sich eine Abstimmung mit der Steuerberatung: Ein bewusst höher ausgewiesener Gewinn kostet Steuern, erhöht aber das anrechenbare Einkommen – und damit den finanzierbaren Rahmen. Diese Abwägung ist eine steuerliche Entscheidung, die Ihre Steuerberatung treffen muss; wir liefern dazu die Finanzierungsperspektive: welcher Gewinn welchen Darlehensrahmen ermöglicht.

Weitere Vorbereitungen, die sich lohnen:

  • Konten trennen und konsequent getrennt halten
  • Eigenkapital auf einem eindeutig privaten Konto ansparen (Nachweis der Mittelherkunft)
  • Kleinkredite und Leasingverträge vorher auslaufen lassen
  • Rahmenverträge und langfristige Kundenbeziehungen dokumentieren

Was tun nach einer Ablehnung?

Erstens: nicht wahllos weiter anfragen. Mehrere echte Kreditanfragen in kurzer Zeit verschlechtern die Ausgangslage. Zweitens: den Grund erfragen – war es der Gewinnverlauf, die Dauer der Selbstständigkeit, das Objekt oder eine formale Lücke? Drittens: die nächste Anfrage gezielt bei einem Institut stellen, dessen Methode zu Ihren Zahlen passt.

Diesen Schritt übernehmen wir. Wir kennen die Ansätze unserer Partnerbanken und schauen uns Ihre Zahlen vorher an – lieber sagen wir Ihnen ehrlich, dass es aktuell nicht funktioniert, als Sie durch mehrere Ablehnungsrunden zu schicken.

Ortaç Özel

Geschäftsführer der SoWo Immobilien GmbH · Frankfurt am Main

Gründete SoWo 2013 in Frankfurt und begleitet seither Käufer, Eigentümer und Kapitalanleger im Rhein-Main-Gebiet – von der Objektbewertung bis zur Finanzierungszusage. Immobiliardarlehensvermittlung gemäß § 34i GewO. Mehr über das Unternehmen

Häufige Fragen

Wie viele Jahre Selbstständigkeit brauche ich?
Meist zwei bis drei vollständige Geschäftsjahre mit Steuerbescheiden. Einzelne Institute finanzieren früher, wenn Branchenerfahrung, Auftragslage und Eigenkapital überzeugen oder ein zweiter angestellter Darlehensnehmer beteiligt ist.
Ist der Zins für Selbstständige höher?
Nicht zwangsläufig. Bei solider Dokumentation und passender Bankwahl sind die Konditionen vergleichbar. Unterschiede entstehen eher beim finanzierbaren Rahmen und bei der Eigenkapitalanforderung.
Zählt meine BWA oder der Steuerbescheid?
Beides. Der Steuerbescheid belegt die Vergangenheit, die aktuelle BWA zeigt die laufende Entwicklung. Fehlt eine aktuelle BWA, unterstellen Banken im Zweifel den konservativeren Verlauf.
Was ist mit Gründern im ersten Jahr?
Für eine Immobilienfinanzierung ist das in der Regel zu früh. Möglich sind Lösungen über einen zweiten Darlehensnehmer im Angestelltenverhältnis oder deutlich höheres Eigenkapital. Ein kleinerer Ratenkredit kann dagegen machbar sein.

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